简单意义上来说，证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。
从事证券投资咨询的公司，需要有证监会核发的证券投资咨询业务许可，并在中国证券业协会报备。未有证券投资咨询牌照，则不得从事证券投资咨询的相关业务。
值得注意是，自2014年后，证监会已未再单独核发过《证券投资咨询业务资格证书》。公开信息显示，目前拥有该牌照的机构共有84家，包括有证券公司和券商研究所、金融终端服务商、投资咨询公司。但追溯到2002年10月底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构达到162家，至今凋零过半。
在2015年之前，年检工作是导致证券投资咨询机构数量大幅降低的一个原因，一般在年检过后，证监会会按照结果进行分类：
1、通过年检的机构可以继续进行证券投资咨询业务；
2、不予通过年检的机构将不得再继续从事证券投资咨询业务；
3、责令限期整改，整改期间不得新增证券投资咨询业务，限期整改期满经检查验收，才予以通过年检；
4、批复证券投资咨询机构新增或撤销相关业务资格的申请；
每一年都有数家乃至数十家证券投资咨询机构通不过年检或主动撤销业务资格。
一方面，是证券投资咨询机构受困于业务发展瓶颈，缺乏更多可行的盈利模式。由于我国证券投资咨询公司大多以投资咨询为主，兼营财务顾问、基金发起、基金销售、证券资讯等，在整个行业盛行免费咨询的情况下，投资咨询业务难以找到可行的盈利模式。
证券公司、基金公司都可以从事证券咨询活动，但它们并不把证券咨询业务作为主要收入来源，而是作为拓展客户来源、扩大社会影响的手段，因此都对证券咨询实行免费服务，或只对特定客户收费。
此外，虽然证券咨询公司都可以参与基金发起、证券资讯、理财培训、私募基金投资顾问等业务，但也因市场门槛高、自身竞争力不强等原因，其业务拓展空间非常有限。
面对证券咨询公司这一现状，掌上仁信勇于自我革新，以专业的研发与创新为战略目标，每年投入大量成本加强自身研发实力，建立了一支信息技术和金融研究技术相结合的复合型研究团队，布局智能投顾，致力于为个人投资者和金融机构提供金融解决方案，以科技为驱动，助推金融新发展。 联系我们请您说明是在鱼壳网看到的掌上仁信：勇于自我革新，证券咨询新发展已悄然开启，谢谢！
